Информационная система.

Дата: 2025-06-14; Просмотры: 2
Оценка:
0.00 из 5.00 — оценок
Скачиваний: 0

Особое значение в инфраструктуре имеет информационное обеспечение. Это связано с тем, что качество и потребительские свойства ценных бумаг очень важно проверить до момента покупки (и убедиться в том, что цена товара соответствует его ценности для потребителя).

Поскольку проверка инвесторами потребительских качеств такого товара до момента покупки крайне затруднена, очевидно, что возможности злоупотреблений на рынке ценных бумаг значительно выше, чем на других рынках. Отсюда необходимость особого регулирования отношений на этом рынке, как представляющем повышенную опасность нарушения законных интересов инвесторов – физических и юридических лиц. Основой такого регулирования может быть информационное обеспечение.

Информационная система обеспечивает участников операций с ценными бумагами информацией об эмитентах, выпусках, котировках бумаг. Она включает в себя информационные и рейтинговые агентства. Сегодня информацию о ликвидности ценной бумаги, о ее достоинствах и возможных недостатках можно найти в разных источниках. Каждая эмиссия сопровождается публикацией решения о ее проведении, проспекта ценных бумаг. отчета, цен и т. д. Эти документы должны публиковаться в печатных изданиях тиражом не менее 10 тыс. экземпляров (при закрытой подписке — минимальный тираж 1 тыс. экземпляров). Кроме печатных изданий, каждый эмитент публичной компании обязан на сайтах и лентах новостей, уполномоченных информационных агентств, с которым он заключил договор, обязан публиковать информацию существенно, оказывающую влияние на рыночную стоимость и цену в соответствии со статьей 30 ФЗ «О рынке ценных бумаг».

1.2. Нормативно-правовые требования к депозитарной деятельности

Проблема депозитарного обслуживания эмиссионных ценных бумаг обусловлена необходимостью создания в нашей стране эффективно функционирующей инфраструктуры фондового рынка, основными задачами которой, как мы установили, являются защита инвесторов и обеспечение их прав по изменению прав собственности на ценные бумаги и прав по получению дохода по этим ценным бумагам. Развитая и стабильная депозитарная система, являющаяся неотъемлемой составной частью инфраструктуры рынка ценных бумаг, должна гарантировать соблюдение прав владельцев ценных бумаг. Для уполномоченных государством органов деятельность участников депозитарной системы должна позволять осуществлять внешний контроль за выполнением обязательств перед инвесторами и за процессами изменения прав собственности.

Наличие четко сформулированных требований к ценным бумагам приводит к тому, что их выпуск и последующее обращение на рынке должно осуществляться посредством соответствующих технологий. С учетом , стоящей перед государством проблемы, в последние годы предприняты колоссальные шаги по изменению нормативно-правовых требований к учетной системе в целом и, в частности, к депозитарной деятельности. Были приняты изменения в уже существующие федеральные законы, в частности:

  1. Федеральный закон « О внесении изменений в подраздел 3 раздела 1 части первой гражданского Кодекса РФ» от 2 июля 2013 г № 142-ФЗ.
  2. Федеральный закон от 2 июля 2013 г № 251-ФЗ «О внесении изменений в ФЗ «О банках и банковской деятельности».
  3. Федеральный закон от 22 апреля 1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг».
  4. Федеральный закон от 26 декабря 1995 « 208-ФЗ «Об акционерных обществах»
  5. Федеральный закон от 05.03.1999 № 46-ФЗ О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг»
  6. Федеральный закон «Об инвестиционных фондах» №156-ФЗ от 29.11.2001 (в посл.ред.).
  7. Федеральный закон «Об ипотечных ценных бумагах» №152-ФЗ от 11.11.2003 (в посл.ред.).
  8. Федеральный закон от 16.07.1998 N 102-ФЗ «Об ипотеке (залоге недвижимости)» (в посл.ред.).

Приняты новые федеральные законы:

1. Указ Президента Российской Федерации от 25 июля 2013 № 645 –ФЗ« Об упразднении Федеральной службы по финансовым рынкам изменении и признании утратившими силу некоторых актов Президента Российской Федерации».

2. Федеральный закон от 2 июля 2013 г № 251-ФЗ «О внесении изменений в ФЗ «О банках и банковской деятельности».

3. Федеральный закон от 07.02.2011 №7-ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности».

4. Федеральный закон от 21.11.2011 № 325-ФЗ «Об организованных торгах».

5. Федеральный закон от 07.12.2011 № 414-ФЗ «О Центральном депозитарии» .

Продолжают действовать постановления принятые Правительством РФ и Федеральной комиссией по ценным бумагам и банком России в 1996-1998 г.г., в частности:

  1. Постановление Правительства РФ No 741 от 10.07.1998 "О мерах по созданию национальной депозитарной системы" (в ред. Постановлений Правительства РФ No 385 от 06.04.1999, No 670 от 12.08.2011).
  2. Постановление Правительства РФ от 31.08.2013 N 761"Об утверждении перечня услуг, непосредственно связанных с услугами, которые оказываются в рамках лицензируемой деятельности регистраторами, депозитариями, включая специализированные депозитарии и центральный депозитарий, дилерами, брокерами, управляющими ценными бумагами, управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, клиринговыми организациями, организаторами торговли, реализация которых освобождается от обложения налогом на добавленную стоимость"
  3. Постановление Правительства РФ No 291 от 16.03.1999 "О порядке предоставления Центральным депозитарием - Центральным фондом хранения и обработки информации фондового рынка документов, подтверждающих права на ценные бумаги, которые находятся на хранении либо права на которые учитываются в национальной депозитарной системе".
  4. Постановление ФКЦБ России «Об утверждении положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг» от 02.10.1997 № 27.
  5. Постановлением ФКЦБ от 16.10.1997 № 36 «Положение о депозитарной деятельности в Российской Федерации».
  6. Приказ по Банку России от 25 июля 1996 года N 02-259 Правила ведения учета депозитарных операций кредитных организаций в Российской Федерации (с изменениями на 7 апреля 2000 года).
  7. Письмо Банка России от 12.05.1997 N 34-3-3-9/1071 « О вопросах, связанных с завершением перехода к исполнению Инструкции N 44 "Правила ведения учета депозитарных операций кредитных организаций в Российской Федерации.
  8. Письмо Банка России от 20.09.1996 N 34-3-3-9/1652 « О порядке введения в действие Инструкции N 44 Правила ведения учета депозитарных операций кредитных организаций в Российской Федерации.
  9. Указание Банка России от 28.10.1998 N 385-У « Об особенностях осуществления Банком России проверок депозитарной деятельности кредитных организаций.
  10. Указание Банка России от 21 июля 2014 г № 3329-У «О требованиях к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.
  11. Положение Банка России 16.07.2012 N 385-П "О правилах ведения бухгалтерского учета в кредитных организациях, расположенных на территории Российской Федерации" (в ред. Указания Банка России No 2884-У от 26.09.2012).
  12. Правила ведения учета депозитарных операций кредитных организаций в Российской Федерации от 25 июля 1996 г. N 44 в ред. - Указаний ЦБ РФ от 24.11.97 N 28-У, от 07.04.2000 N 772-У)
  13. Указание ЦБР от 24 ноября 1997 г. N 28-У "О нормативных актах Банка России, регламентирующих осуществление депозитарной деятельности и ведение депозитарного учета".
  14. Указание ЦБ РФ No 588-У от 25.06.1999 "О порядке прекращения депозитарной деятельности кредитной организации".Указание ЦБ РФ No 292-У от 15.07.1998 "О временном порядке ведения депозитарных операций с неэмиссионными ценными бумагами".
  15. Письмо ЦБ РФ No 237-Т от 22.09.1998 "О депозитарной деятельности".
  16. Письмо ГУ ЦБ РФ по г.Москве No 14-1-19/1321 от 02.07.1997 "О применении кредитными организациями Инструкции ЦБР от 25.07.1997 No 44".
  17. Письмо ЦБ РФ No 17-Т от 17.11.1997 "О порядке кодирования счетов депо, лицевых счетов депо, разделов счетов депо".
  18. Письмо ЦБ РФ No 34-3-3-9/1071 от 12.05.1997 "О вопросах, связанных с завершением перехода к исполнению Инструкции No 44 "Правила ведения учета депозитарных операций кредитных организаций в Российской Федерации".

Принято много нормативно-правовых актов ФСФР России, Банком России за период 2000-20014 г.г.

  1. Положение ЦБ РФ No 242-П от 16.12.2003 "Об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах" (в ред. Указаний ЦБ РФ No 1521-У от 30.11.2004, No 2194-У от 05.03.2009).
  2. Приказ ФСФР России №06-74/пз-н от 11.07.2006 «Об утверждении Положения о порядке ведения реестра владельцев именных ценных бумаг и осуществления депозитарной деятельности в случаях приобретения более 30 процентов акций открытого акционерного общества».
  3. Приказ ФСФР России №07-39/пз-н от 05.04.2007 «Об утверждении Положения о порядке внесения изменений в реестр владельцев именных ценных бумаг и осуществления депозитарного учета в случаях выкупа акций акционерным обществом по требованию акционеров» (в ред. Приказа ФСФР России № 10-70/пз-н от 23.11.2010).
  4. Приказ ФСФР России No 07-105/пз-н от 23.10.2007 "Об утверждении Положения о квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг" (в ред. Приказа ФСФР РФ от 22.01.2008 N 08-2/пз-н).
  5. Приказ ФСФР России №08-29/пз-н от 17.07.2008 «Об утверждении Положения о порядке и условиях открытия транзитного счета депо и осуществления операций по транзитному счету депо».
  6. Приказ ФСФР России No 10-19/пз-н от 23.03.2010 "Об утверждении Требований к депозитариям, осуществляющим учет прав на ценные бумаги иностранных эмитентов, допущенные к публичному размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации".
  7. Приказ ФСФР России от 20.07.2010 N 10-49/пз-н (ред. от 23.07.2013) "Об утверждении Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" (Зарегистрировано в Минюсте России 30.08.2010 N 18288) (с изм. и доп., вступающими в силу с 01.01.2014)
  8. 1Приказ ФСФР России № 11-5/пз-н от 25.01.2011 «Об утверждении административного регламента по предоставлению федеральной службой по финансовым рынкам государственной услуги по лицензированию деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг»
  9. Приказ ФСФР России № 11-8/пз-н от 05.04.2011 «Об утверждении Положения об особенностях обращения и учета прав на ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, и иностранные ценные бумаги» (в ред. Приказа ФСФР России № 12-60/пз-н от 12.07.2012).
  10. Приказ ФСФР России от 16.04.2013 N 13-29/пз-н "Об утверждении Положения о порядке, сроке и объеме раскрытия информации о получении и передаче выплат по ценным бумагам депозитарием, осуществляющим обязательное централизованное хранение ценных бумаг".
  11. Приказ ФСФР России No 11-35/пз-н от 28.07.2011 "Об утверждении Перечня организаций, в которых российские депозитарии могут открывать счета для учета прав на иностранные ценные бумаги в целях осуществления эмиссии российских депозитарных расписок".
  12. Приказ Росфинмониторинга № 59 от 17.02.2011 «Об утверждении Положения о требованиях к идентификации клиентов и выгодоприобретателей, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения клиентом операций в целях легализации отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма».
  13. Приказ ФСФР России от 15.03.2012 N 12-12/пз-н «Об утверждении Положения об особенностях порядка открытия и закрытия торговых и клиринговых счетов депо, а также осуществления операций по указанным счетам».
  14. Приказ ФСФР России No 12-78/пз-н от 30.08.2012 "Об утверждении Порядка открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов" (в ред. Приказа ФСФР России No 13-65/пз-н от 30.07.2013).
  15. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 16.04. 2013 г. № 13-29/пз-н “Об утверждении Положения о порядке, сроке и объеме раскрытия информации о получении и передаче выплат по ценным бумагам депозитарием, осуществляющим обязательное централизованное хранение ценных бумаг”
  16. Приказ ФСФР России No 13-29/пз-н от 16.04.2013 "Об утверждении Положения о порядке, сроке и объеме раскрытия информации о получении и передаче выплат по ценным бумагам депозитарием, осуществляющим обязательное централизованное хранение ценных бумаг".
  17. Приказ ФСФР России No 13-7/пз-н от 05.02.2013 "Об утверждении Требований к порядку предоставления лицом, которому открыт счет депо депозитарных программ, информации о владельцах ценных бумаг иностранного эмитента и об иных лицах, осуществляющих права по ценным бумагам иностранного эмитента, удостоверяющим права в отношении акций российского эмитента, а также о количестве ценных бумаг иностранного эмитента, которыми владеют такие лица".
  18. Приказ ФСФР РФ от 04.07.2013 N 13-55/пз-н «Об утверждении Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг»
  19. Приказ ФСФР России от 09.07.2013 N 13-57/пз-н "Об утверждении Требований к форме документа, подтверждающего присвоение выпуску акций, подлежащих размещению при реорганизации, государственного регистрационного номера или идентификационного номера в случае, если юридическим лицом, создаваемым путем реорганизации, является акционерное общество".
  20. Письмо ФКЦБ России от 06.04.2000 No ИК-09/1699 "Об образцах документов, которые должны заполнять депоненты депозитария".
  21. Письмо ФСФР России No 06-ОВ-02-3/8946 от 15.06.2006 "О порядке списания со счетов депо ценных бумаг ликвидированных эмитентов".
  22. Письмо ФСФР России от 03.08.2009 No 09-СХ-02/17871 "О совмещении должностей руководителем и/или работником депозитария банка (иной кредитной организации)".
  23. Информационное письмо ФСФР России No 12-ДП-01/51488 от 04.12.2012 "О разъяснении вопросов, связанных с открытием, ведением и закрытием торговых счетов депо".
  24. Информационное письмо от 25 декабря 2012 г № 12-ДП – 01/54910 Об осуществлении прав по акциям лицами, которым до 01.01.2013 открыли лицевые счета( счета депо) на которых учитываются акции российских эмитентов, права в отношении которых удостоверяются ценными бумагами иностранных эмитентов.
  25. Информационное письмо ФСФР России No 13-СХ-03/542 от 15.01.2013 "О некоторых особенностях регулирования отношений, связанных с документарными облигациями на предъявителя с обязательным централизованным хранением".
  26. Информационное письмо ФСФР России No 13-ДП-01/4229 от 12.02.2013 "О применении подпункта 1 пункта 9 приказа ФСФР России от 30.08.2012 N 12-78/пз-н "Об утверждении Порядка открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов

Особо следует остановиться на Стандартах депозитарной деятельности ,разработанных рабочей группой ПАРТАД ( Профессиональной ассоциации Регистраторов, Трансфер-агентов и Депозитариев) и, одобренных Комитетом ПАРТАД по организационно-правовому обеспечению деятельности учетных институтов(протокол № 08/2013-кп от 28.08.2013), с изменениями и дополнениями(протокол № 11/2013-кп от 28.10.2013)«Утверждены» Советом директоров ПАР-ТАД(протокол №09/2013 от 31.10.2013) .

Таким образом, в настоящее время, проводиться колоссальная работа по созданию новой нормативной базы, в связи с фактической перестройкой всей учетной системы. Появление института центрального депозитария, взаимоотношения с регистраторами, новые требования к номинальным держателям, возможность иностранных номинальных держателей — все это надо конкретизировать и прописывать в нормативных документах. Статус центрального депозитария налагает дополнительные требования на качество корпоративного управления, так как спрос, и внимание со стороны рынка усиливается.

Сегодня все понимают, насколько меняющаяся инфраструктура в состоянии принимать взвешенные, сбалансированные решения в интересах бизнеса, насколько эти решения справедливы в отношении пользователей, участников рынка.

Появление института центрального депозитария, взаимоотношения с регистраторами, новые требования к номинальным держателям, возможность иностранных номинальных держателей – все это ведет к усилению роли учетной системы.

1.3. Саморегулируемые организации по учетной системе

В настоящее время рынок ценных бумаг в России регулируется государством и Банком России . В большинстве стран Запада помимо государственных органов большое участие в регулирования принимают саморегулируемые организации. Деятельность таких организаций охватывает самые разные сферы рынка ценных бумаг. Причем помимо выдачи рекомендательных указаний, создания страховых фондов на случай банкротства и т.д., некоторые из этих саморегулируемых организаций имеют более широкие полномочия. Во многих случаях контроль, производимый саморегулируемыми организациями, оказывается более жестким и эффективным, чем контроль, осуществляемый государственными органами. Например, в США за нарушение правил, установленных саморегулируемыми организациями, иногда следует лишение членства в NASD (Национальной ассоциации фондовых дилеров) или на бирже, что означает автоматический запрет на работу с ценными бумагами.

За основу способа построения российского рынка ценных бумаг в целом была принята американская модель фондового рынка, которая подразумевала управление им при помощи саморегулируемых организаций.

В России существует несколько нормативных актов, в которых упоминаются саморегулируемые организации на рынке ценных бумаг. В том числе, Федеральный Закон "О рынке ценных бумаг" , Федеральный закон « О Защите прав и законных интересов инвесторов», Федеральный закон « О саморегулируемых организациях» и другие. Однако, в этих нормативных актах пока лишь декларируются полномочия саморегулируемых организаций.

В настоящее время Банком России аккредитованы следующие саморегулируемые организации, имеющие отношение к учетной системе на рынке ценных бумаг:

¾ Профессиональная Ассоциация Регистраторов, Трансфер-Агентов и Депозитариев.

¾ Некоммерческая (саморегулируемая) организация "Национальная ассоциация участников фондового рынка".

Профессиональная Ассоциация Регистраторов, Трансфер-Агентов и Депозитариев (ПАРТАД)[33], является одной из первых саморегулируемых организаций (СРО) профессиональных участников российского рынка ценных бумаг.

Членами Ассоциации являются ведущие регистраторы, депозитарии и специализированные депозитарии.

ПАРТАД, созданный в 1994 году, является с 1997 года саморегулируемой организацией регистраторов, депозитариев, с 2000 года, — и клиринговых организаций, а с 2003 года — регулирует и деятельность специализированных депозитариев по контролю за институтами коллективного инвестирования (как сопутствующую депозитарной деятельности).

Высшим органом Ассоциации является Общее собрание ее членов. Общее руководство деятельностью ПАРТАД осуществляет Совет директоров. Правление ПАРТАД является коллегиальным исполнительным органом и осуществляет руководство текущей деятельностью организации.

Основу деятельности ПАРТАД составляет работа профильных Комитетов Ассоциации, членами которых являются представители ведущих компаний на рынке ценных бумаг.

В ПАРТАД созданы и активно работают Комитет по организационно-правовому обеспечению деятельности учетных институтов, Комитет стандартизации и технологического развития, Комитет по контролю за коллективными инвестициями, Дисциплинарный комитет. При Комитетах создаются рабочие группы, целью деятельности которых является разработка документов, необходимых на данном этапе развития рынка ценных бумаг.

На основе сведений аккумулируемых в базах данных ПАРТАД, научно-исследовательское и обучающее подразделение ассоциации, — Инфраструктурный институт ПАРТАД (ИНФИ), — осуществляет ведение рейтингов регистраторов (www.reestring.ru), депозитариев и специализируемых депозитариев (www.safedepo.ru), публикуемые ведущими печатными изданиями и информационными агентствами.

Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР) - общероссийская саморегулируемая организация, объединяющая компании, имеющие лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг или управляющей компании. Филиалы НАУФОР действуют в 12 городах России.

Целями и задачами ассоциации являются развитие и совершенствование системы регулирования рынка ценных бумаг, обеспечение условий деятельности членов НАУФОР, установление правил и стандартов деятельности членов НАУФОР и контроль за их соблюдением, осуществление мониторинга деятельности своих членов, принятие мер к урегулированию конфликтов.

НАУФОР обеспечивает передачу электронной отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг и является аккредитованной организаций по приему квалификационных экзаменов для получения аттестатов специалистов финансового рынка.

НАУФОР проводит регулярные проверки деятельности своих членов, по результатам которых выдает компаниям предписания о выявленных нарушениях м рекомендации к их исправлению. При проверках регулятором деятельности членов НАУФОР сотрудники управления контроля НАУФОР приглашаются в состав инспеционных комиссий, где следят за соблюдением регламента порведения проверок.

НАУФОР осуществляет консультирование своих членов, разрабатывает типовые правила и документы по всем вопросам работы на фондовом рынке, в том числе, соблюдения законодательствоа о легализации и противодействуию инсайду.

НАУФОР является аффилированным членом IOSCO - международной организации, объединяющей государственные органы по регулированию рынка ценных бумаг - и в связи с этим имеет возможность вести активную международную деятельность и развивать сотрудничество в области регулирования финансовых рынков.

Высшим органом управления НАУФОР является общее собрание его членов (Совет НАУФОР), который ежегодно утверждает основные направления деятельности ассоциации, а также раз в два года избирает Совет директоров - коллегиальный орган управления, действующий в период между общими собраниями.

Оперативное руководство ассоциацией осуществляет Правление НАУФОР.

15 мая 1994 года 15 компаний - ведущих участников рынка ценных бумаг учредили Профессиональную ассоциацию участников фондового рынка (ПАУФОР), в рамках которой обязались придерживаться взаимных договоренностей, правил информационной открытости и единого документооборота.

30 ноября 1995 года состоялся учредительный съезд ассоциации, на котором компаниями - профессиональными участниками рынка ценных бумаг из различных регионов России, в том числе, членами ПАУФОР, было объявлено о создании общероссийской саморегулируемой организации - Национальной ассоциации участников фондового рынка (НАУФОР). Официальная регистрация НАУФОР состоялась 21 июня 1996 года

29 августа 1997 г. НАУФОР получила разрешение ФКЦБ на осуществление деятельности в качестве саморегулируемой организации компаний, имеющих лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг (брокеры, дилеры, доверительные управляющие, депозитарии, клиринговые организации и организаторы торгов).

В 2013 года НАУФОР также получила разрешение ФСФР России на работу в качестве СРО управляющих компаний.[34]

Для получения статуса саморегулируемой организации организация, созданная управляющими компаниями, представляет в Банк России заявление и иные документы в соответствии с требованиями нормативных актов Банка России.

Правила и стандарты, установленные саморегулируемой организацией и обязательные для исполнения всеми членами саморегулируемой организации, должны содержать:

¾ требования к профессиональной квалификации персонала;

¾ правила и стандарты осуществления профессиональной деятельности, критерии оценки результатов инвестиционной деятельности;

¾ стандарты профессиональной этики;

¾ правила рекламы, требования к раскрытию информации и содержанию раскрываемой информации;

¾ правила ведения учета и составления отчетности членами саморегулируемой организации;

¾ порядок расчета величины собственного капитала членов саморегулируемой организации с учетом рисков осуществления деятельности;

¾ правила вступления управляющих компаний в саморегулируемую организацию и выхода или исключения из нее;

¾ процедуры определения норм представительства при выборах в органы управления саморегулируемой организации и участия в управлении саморегулируемой организацией;

¾ порядок распределения издержек, выплат и сборов между членами саморегулируемой организации;

¾ положения о защите прав клиентов членов саморегулируемой организации, включая порядок рассмотрения их претензий и жалоб, а также порядок исполнения решений, принятых по результатам такого рассмотрения;

¾ порядок рассмотрения саморегулируемой организацией претензий и жалоб членов организации;

¾ процедуры проведения проверок соблюдения членами саморегулируемой организации установленных саморегулируемой организацией правил и стандартов, включая порядок создания и деятельности контрольного органа саморегулируемой организации и порядок ознакомления с результатами проведенных проверок других членов саморегулируемой организации;

¾ порядок применения санкций и иных мер в отношении членов саморегулируемой организации, их должностных лиц и (или) персонала;

¾ требования к предоставлению информации для проверок, проводимых по инициативе саморегулируемой организации;

¾ положения о контроле за исполнением санкций и иных мер, применяемых к членам саморегулируемой организации, и порядок их учета;

¾ иные требования, предусмотренные нормативными актами Банка России.

Банком России принята инструкция по проверке деятельности саморегулируемых организаций некредитных организаций,[35] в которой предусмотрено соблюдение некредитной финансовой организацией требований, установленных стандартами и правилами саморегулируемой организации. Однако инструкции исключает саморегулируемые организации, обладающих соответствующим статусом на основании Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", Федерального закона от 29.11.2001 № 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах", из процесса участия в проведении инспекционных проверок финансовых организаций, проводимых надзорным органом. К сожалению, в настоящее время процедура подготовки нормативных актов Банка России, в отличие от федеральных органов исполнительной власти, не предусматривает обязательного общественного обсуждения их проектов. Возможность обсуждения проектов нормативных актов Банка России предусмотрена только в антикоррупционных целях. До принятия ФЗ «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка» участие саморегулируемых организаций, в инспекционных проверках финансовых организаций, проводимых надзорным органом не предусмотрено.[36]

 

[1] стать 142 ГК РФ

[2] стать 142 ГК РФ

[3] Федеральный закон « О внесении изменений в подраздел 3 раздела 1 части первой гражданского Кодекса РФ» от 2 июля 2013 г № 142-ФЗ.

[4] Федеральный закон от 21 ноября 2011 № 325-ФЗ «Об организованных торгах»

[5] Федеральный закон от 22.04.1996 N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»

[6] Приказ ФСФР России от 30.07.2013 N 13-62/пз-н "О Порядке допуска ценных бумаг к организованным торгам»

[7] Бэк-офис - одразделение банка, брокерской компании, выполняющее операции по оформлению, учету и регистрации сделок с ценными бумагами, расчетам с клиентами; в отличие от фронт-офиса , где происходит непосредственное заключение сделок.

[8] Федеральный закон от 7 февраля 2011 № 7 – ФЗ « О клиринге и клиринговой деятельности»

[9] Приказ ФСФР России от 13 августа 2013 года № 13-72/пз-н "Об утверждении требований по организации внутреннего контроля клиринговой организации, а также к документу, устанавливающему порядок осуществления внутреннего контроля клиринговой организации"

[10] Приказ ФСФР России от 15 Марта 2012 г. N 12-12/пз-н"Об утверждении Положения об особенностях порядка открытия и закрытия торговых и клиринговых счетов депо, а также осуществления операций по указанным счетам" (Зарегистрировано в Минюсте России 13.06.2012 N 24539)

[11] Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам (ФСФР России) от 11 октября 2012 г. N 12-87/пз-н «Об утверждении Положения о требованиях к клиринговой деятельности».

[12] Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам (ФСФР России) от 11 апреля 2013 г. N 13-26/пз-н "О внесении изменений в Положение о требованиях к клиринговой деятельности, утвержденное приказом ФСФР России от 11 октября 2012 г. N 12-87/пз-н"

[13] Постановление ФКЦБ России от 16.10.97 № 36 «Об утверждении Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, установлении порядка введения его в действие и области применения»).

[14] Федеральный закон от 22 апреля 1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» ( статья 8)

[15] Постановление ФКЦБ России от 02.10.1997 N 27 (ред. от 20.04.1998) "Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг"

[16] Федеральным законом от 26.12.1995 N 208-ФЗ» Об акционерных обществах

[17] Федеральным законом от 29.11.2001 N 156-ФЗ« Об инвестиционных фондах»

[18] Федеральным законом от 29.07.1998 N 136-ФЗ "Об особенностях эмиссии и обращения государственных и муниципальных ценных бумаг"

[19] Федеральный закон от 22 апреля 1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»

[20] Приказ ФСФР России от 30.07.2013 N 13-65/пз-н "О порядке открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов и о внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Федеральной службы по финансовым рынка».

[21] Федеральный закон от 22 апреля 1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»

[22] Постановление ФКЦБ России от 02.10.1997 N 27 (ред. от 20.04.1998) "Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг"

[23]Постановление ФКЦБ России от 02.10.1997 N 27 (ред. от 20.04.1998) "Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг"

[24] Федеральным законом от 29.11.2001 N 156-ФЗ« Об инвестиционных фондах», Федеральный закон от 11 ноября №152-ФЗ « Об ипотечных ценных бумагах»

[25] " Примерные условия трансфер-агентских договоров Утверждено"Коллегией Совета директоров ПАРТАД

(протокол No 18/2001-к от 05.04.2001г.)"Одобрено"Комитетом регистраторов ПАРТАД(протокол No 2/2001 от 21.03.2001г.) http://www.partad.ru/materialy/all/licens/tr_ag_r.html

 

[26] Федеральный закон «О рынке ценных бумаг»

[27]. Федеральный закона от 21.07.2014 N 218-ФЗ О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»

[28] Диссертация Архиповой Екатерины Владимировны «Организация депозитарного обслуживания эмиссионных ценных бумаг», М.2000

 

[29] Федеральный закон от 29.11.2001 № 156-фз «Об инвестиционных фондах», ст.44

[30] Федеральный закон от 07.12.2011 № 414-ФЗ «О Центральном депозитарии» .

[31] Приказ ФСФР России от 06.11.2012 № 12-2761/пз-и

[32] Указание Банка России от 25.07.2014 N 3341-У "О признании инфраструктурных организаций финансового рынка системно значимыми»

[33] http://www.partad.ru/ Официальный сайт ПАРТАД

[34] http://www.naufor.ru/ Официальный сайт НАУФОР

[35] Инструкция Центрального Банка Российской Федерации от 24 апреля 2014 г № 151-ИЮ О порядке проведения проверок деятельности некредитных финансовых организаций и саморегулируемых организаций некредитных финапнсовых организаций уполномоченными представителями Центрального Банка Российской Федерации ( Банка России)

[36] Письмо в ЦБ РФ от НАУФОР, НАПФ и ПАРТАД о проекте инструкции ЦБ РФ проведения проверок некредитных организаций, 1 апреля 2014, №169