Прекращение функций номинального держателя
Исполнение функций номинального держателя прекращается по следующим основаниям:
• принятие решения о ликвидации организации;
• аннулирование лицензии у организации.
В случае принятия решения о ликвидации организации, организация обязана предпринять следующие действия:
¾ со дня принятия решения о ее ликвидации прекратить открытие счетов депо и принятие в номинальное держание ценных бумаг;
¾ в течение 3 дней со дня принятия решения о ее ликвидации уведомить (путем направления каждому клиенту заказного письма, если иное не установлено договором с клиентом) своих клиентов о ликвидации организации и предложить им в течение 30 дней со дня принятия решения о ликвидации организации перевести ценные бумаги на лицевые счета в реестре (в том числе на лицевые счета номинальных держателей, имеющих лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, предоставляющие в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах право на осуществление таких функций) или на счета депо в депозитариях.
В случае аннулирование лицензии у организации, организация обязана предпринять следующие действия:
¾ со дня получения уведомления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (далее - Федеральная комиссия) об аннулировании лицензии прекратить открытие счетов депо и принятие в номинальное держание ценных бумаг;
¾ в течение 3 дней со дня получения уведомления уведомить (путем направления каждому клиенту заказного письма, если иное не установлено договором с клиентом) своих клиентов об аннулировании лицензии и предложить им до указанного в уведомлении момента прекращения действия лицензии перевести ценные бумаги на лицевые счета в реестре (в том числе на лицевые счета номинальных держателей, имеющих лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, предоставляющие в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах право на осуществление таких функций) или на счета депо в депозитариях.
Держатель реестра в течение 10 дней с момента получения списков клиентов от номинального держателя при прекращении договора номинального держания открывает всем лицам, указанным в списках клиентов, лицевые счета и зачисляет на них ценные бумаги.
Открытие лицевых счетов и зачисление на них ценных бумаг не могут быть обусловлены внесением какой-либо платы.
Разновидности депозитариев
На основании российского и международного опыта сформировалась тенденция к специализации депозитариев (по типам клиентов и выполняемым функциям). Для американской практики характерно использование понятий «кастодиальная деятельность» и «кастодиальный депозитарий». Толкование этих терминов применительно к российской практике было приведено в докладе о концептуальных подходах к месту и роли депозитарной деятельности на современном рынке ценных бумаг . [28]
Выделяются следующие типы специализации депозитариев:
1) "Кастодиальный депозитарий" - депозитарий, депонентами которого, как правило, являются инвесторы, не осуществляющие брокерской и дилерской деятельности и не обслуживающие организованные рынки ценных бумаг (торговые системы);
2) "Расчетный депозитарий" - депозитарий, обслуживающий организованные рынки ценных бумаг, депонентами которого являются, как правило, брокеры - дилеры, работающие в организованных торговых системах, и имеющий договор на обслуживание операций, осуществляемых в этих торговых системах.
Кастодиальные депозитарии разделяются на два подтипа:
а) "Специализированный кастодиальный депозитарий" - это кастодиальный депозитарий, который не совмещает депозитарную деятельность с брокерской деятельностью или дилерской деятельностью.
Специализированный кастодиальный депозитарий может выполнять функции головного регистрирующего депозитария. Организации, являющиеся регистраторами по действующему законодательству, относятся к этому подтипу. К этому же типу относятся иные "специализированные" (по действующему законодательству) депозитарии, например депозитарии паевых инвестиционных фондов;
б) "Неспециализированный кастодиальный депозитарий" - это кастодиальный депозитарий, который может совмещать депозитарную деятельность с брокерской деятельностью или дилерской деятельностью и деятельностью по управлению ценными бумагами. Такой депозитарий не может выполнять функции головного регистрирующего депозитария.
Все расчетные депозитарии должны быть объединены между собой в единое информационно - технологическое пространство для оперативного осуществления трансфертов и возможности для клиента одного из расчетных депозитариев быть членом торговой системы, обслуживаемой другим расчетным депозитарием.
В отдельных случаях по специальному решению эмитента функции головного регистрирующего депозитария могут поручаться расчетному депозитарию.