Для ценных бумаг на предъявителя реестр не ведется.[19]
Держателем реестра может быть только регистратор на основании договора с эмитентом или иное лицо, если это предусмотрено федеральными законами.
Его функция заключается в том, чтобы быть лицом, независимым как от эмитента, так и от инвестора, и подтверждать права того или иного инвестора на ценные бумаги. Держатель реестра имеет право взимать с зарегистрированных лиц плату за проведение операций в реестре, в том числе за предоставление информации из реестра. Максимальная плата, взимаемая держателем реестра с зарегистрированных лиц за проведение операции в реестре, и (или) порядок ее определения устанавливаются Банком России.[20]
Держатель реестра в течение трех рабочих дней, если иной срок не предусмотрен федеральными законами и нормативными актами Банка России, исполняет распоряжение зарегистрированного лица о проведении операции в реестре либо в течение трех рабочих дней с даты представления такого распоряжения отказывает в проведении операции в реестре.
Держатель реестра обязан по требованию зарегистрированного лица предоставить выписку из реестра по его лицевому счету в течение трех рабочих дней.
В обязанности держателя реестра входит:
¾ открывать лицевые и иные счета в реестре в соответствии с требованиями Федерального закона[21] и нормативных актов Банка России[22];
¾ проводить операции в реестре только по распоряжению зарегистрированных лиц, если иное не установлено федеральными законами и нормативными актами Банка России;
¾ предоставлять зарегистрированному лицу, на лицевом счете которого учитывается более 1 процента голосующих акций эмитента, информацию из реестра об имени (наименовании) зарегистрированных лиц и о количестве акций каждой категории (каждого типа), учитываемых на их лицевых счетах;
¾ информировать зарегистрированных лиц по их требованию о правах, закрепленных ценными бумагами, способах и порядке осуществления этих прав;
¾ составлять список лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, по требованию эмитента или иных лиц в случаях, предусмотренных федеральными законами.
Держатель реестра проводит операции в реестре, связанные с переходом прав на ценные бумаги, на основании распоряжения зарегистрированного лица о передаче ценных бумаг или на основании иных документов, которые в соответствии с законодательством Российской Федерации являются основанием для перехода прав на ценные бумаги, а при размещении ценных бумаг - на основании распоряжения эмитента ценных бумаг, если иное не предусмотрено федеральными законами и нормативными актами Банка России.
Требования к содержанию распоряжений о проведении операции в реестре устанавливаются Банком России.[23]
Держатель реестра предоставляет сведения и документы, связанные с ведением им этого реестра, следующим лицам:
¾ эмитенту (лицу, обязанному по ценным бумагам) по его требованию,
¾ Банку России,
¾ судам и арбитражным судам (судьям),
¾ при наличии согласия руководителя следственного органа - органам предварительного следствия по делам, находящимся в их производстве,
¾ также органам внутренних дел при осуществлении ими функций по выявлению, предупреждению и пресечению преступлений в сфере экономики.
В случае, если регистратор осуществляет ведение реестра владельцев ценных бумаг, не являющихся эмиссионными ценными бумагами, в том числе инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, ипотечных сертификатов участия, он обязан соблюдать требования по ведению указанного реестра, установленные федеральными законами[24] и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации.
Поскольку регистраторы обычно располагаются сравнительно недалеко от эмитента, а торговля акциями эмитента может вестись на бирже далеко, возникает необходимость в иной учетной системе и помощниках.
Регистратор вправе привлекать для выполнения части своих функций, иных регистраторов, депозитарии и брокеров - трансфер-агентов. Трансфер-агенты действуют от имени и за счет регистратора на основании договора поручения или агентского договора, заключенного с регистратором, а также выданной им доверенности.
Трансфер-агенты обязаны указывать, что они действуют от имени и по поручению регистратора и предъявлять всем заинтересованным лицам доверенность, выданную этим регистратором. Примерные условия трансферных договоров размещены на сайте ПАРТАД[25]
В случаях, предусмотренных договором и доверенностью, трансфер-агенты вправе:
¾ принимать документы, необходимые для проведения операций в реестре;
¾ передавать зарегистрированным и иным лицам выписки по лицевым счетам, уведомления и иную информацию из реестра, которые предоставлены регистратором.
Трансфер-агенты обязаны:
¾ принимать меры по идентификации лиц, подающих документы, необходимые для проведения операций в реестре;
¾ обеспечивать доступ регистратора к своей учетной документации по его требованию;
¾ соблюдать конфиденциальность информации, полученной в связи с осуществлением функций трансфер-агента;
¾ осуществлять проверку полномочий лиц, действующих от имени зарегистрированных лиц;
¾ удостоверять подписи физических лиц в порядке, предусмотренном Банком России;
¾ соблюдать иные требования, установленные нормативными актами Банка России.
В него участники торговли передают на хранение свои бумаги. Для того чтобы реализовать это технически, применяется метод так называемого номинального держателя. Суть его заключается в том, что регистратор открывает депозитарию как номинальному держателю особый счет, на который и перечисляют бумаги клиента-инвестора.
Регистратор, как профессиональный участник рынка, нанятый по договору эмитентом ценных бумаг, призван, в первую очередь, подтверждать права кредиторов (владельцев), закрепленные в ценных бумагах, перед должником (эмитентом), осуществляя в то же время и подтверждение учитываемых им вещных прав на ценные бумаги как имущество.