Персональная (субъектная) подследственность зависит от личности или должностного положения лиц, относительно которых имеются сведения как о совершивших преступление.
Так, следователи Следственного комитета при прокуратуре РФ согласно ч. 2 ст. 151 УПК РФ осуществляют предварительное следствие по уголовным делам (независимо от квалификации преступления) в отношении: 1) лиц, указанных в ст. 447 УПК РФ, т.е. в отношении депутатов, прокуроров, следователей, адвокатов, некоторых других должностных лиц, названных в данной статье; 2) должностных лиц правоохранительных органов, военнослужащих, некоторых других лиц, названных в подп. “в” п. 1 ч. 2 ст. 151 УПК РФ. Также следователи прокуратуры расследуют преступления, совершенные иными лицами в отношении сотрудников правоохранительных органов, военнослужащих, ряда других лиц в связи с их служебной деятельностью.
Альтернативная подследственность – это правило, в соответствии с которым предварительное следствие по определенным категориям преступлений может осуществляться следователем органа, выявившего эти преступления. Перечень таких составов содержится в ч. 5 ст. 151 УПК РФ (квалифицированные кражи, мошенничество, незаконная банковская деятельность, контрабанда, злоупотребление должностными полномочиями и др.).
Подследственность по связи уголовных дел установлена для преступлений, названных в ч. 6 ст. 151 УПК РФ. По этим уголовным делам предварительное следствие производит следователь того органа, к чьей подследственности относится преступление, в связи с которым возбуждено соответствующее дело. Это уголовные дела о злоупотреблениях должностным положением, получении взятки, заведомо ложном доносе и др.
Споры о подследственности уголовного дела разрешает прокурор (ч. 8 ст. 151 УПК РФ).
Место производства предварительного расследования (ст. 152 УПК РФ). По общему правилу предварительное расследование производится по месту совершения преступления, т.е. в том же районе, городе, в котором были окончены преступные действия. Если следователю нужно провести следственные или розыскные действия в другом месте, то он вправе это сделать сам или же обратиться с письменным поручением о производстве следственных или розыскных действий к следователю или органу дознания. Это поручение должно быть выполнено в срок не более 10 суток с момента его получения.
В отступление от общего правила в целях обеспечения полноты, объективности, соблюдения процессуальных сроков предварительное расследование может производиться по месту нахождения обвиняемого или большинства свидетелей.
Если преступления совершены в разных местах, то предварительное расследование производится по месту совершения большинства преступлений или наиболее тяжкого из них.
Если место совершения преступления в начале предварительного расследования не было установлено, то до его установления досудебное производство ведется по месту выявления признаков преступления (например, в том месте, где были обнаружены предметы преступного посягательства). В этом и в других подобных случаях следователь (дознаватель) производит все неотложные следственные действия по закреплению следов преступления, после чего следователь передает уголовное дело руководителю следственного органа, а дознаватель – прокурору для направления по подследственности.
Соединение уголовных дел (ст. 153 УПК РФ). Обычно уголовное дело возбуждается в связи с выявлением какого-то конкретного преступления. На практике нередко возникает потребность соединить в одно производство несколько уголовных дел. Статья 153 УПК РФ разрешает такое соединение уголовных дел в отношении: 1) нескольких лиц, совершивших одно или несколько преступлений в соучастии; 2) одного лица, совершившего несколько преступлений; 3) лица, обвиняемого в заранее не обещанном укрывательстве преступлений, расследуемых по этим уголовным делам.
Соединение уголовных дел, кроме того, допускается в случаях, когда лицо, подлежащее привлечению в качестве обвиняемого, не установлено, но имеются достаточные основания полагать, что преступления, по фактам совершения которых были возбуждены уголовные дела, совершены одним лицом или группой лиц. Такое соединение возможно, в частности, если установлено, что на местах совершения преступлений следы оставлены одним и тем же лицом, преступления сходны по способу совершения, использованию одного и того же орудия или по иным признакам.
Соединение уголовных дел во всех случаях производится на основании постановления руководителя следственного органа.
Если уголовные дела, подлежащие соединению, были возбуждены в разное время, то срок предварительного расследования по объединенному уголовному делу определяется по тому уголовному делу, которое было возбуждено ранее других. При этом срок производства по остальным уголовным делам поглощается наиболее длительным сроком и дополнительно не учитывается.
Выделение уголовного дела (ст. 154 УПК РФ). На практике при расследовании большого по объему уголовного дела о совершении целого ряда преступлений, разных по квалификации, тяжести или же если не все они совершены одними и теми же лицами, возникает целесообразность выделения уголовного дела. Но такое выделение не должно повлиять на полноту и всесторонность последующего производства по основному и выделенному уголовному делу.
Поэтому в ч. 1 ст. 154 УПК РФ указано, что дознаватель, следователь вправе выделить в отдельное производство другое уголовное дело только в отношении: 1) отдельных подозреваемых или обвиняемых по уголовным делам о преступлениях, совершенных в соучастии, если предварительное расследование подлежит приостановлению по основаниям, указанным в п. 1–4 ч. 1 ст. 208 УПК РФ (В соответствии с ч. 1 ст. 208 УПК РФ предварительное следствие приостанавливается при наличии одного из следующих оснований: 1) лицо, подлежащее привлечению в качестве обвиняемого, не установлено; 2) подозреваемый или обвиняемый скрылся от следствия либо место его нахождения не установлено по иным причинам; 3) место нахождения подозреваемого или обвиняемого известно, но реальная возможность его участия в уголовном деле отсутствует; 4) временное тяжелое заболевание подозреваемого или обвиняемого, удостоверенное медицинским заключением, препятствует его участию в следственных и иных процессуальных действиях.); 2) несовершеннолетнего подозреваемого или обвиняемого, привлеченного к уголовной ответственности вместе с совершеннолетними обвиняемыми; 3) иных лиц, подозреваемых или обвиняемых в совершении преступления, не связанного с другими преступлениями, если это стало известно в ходе предварительного расследования.
Согласно ч. 2 ст. 154 УПК РФ, если уголовное дело выделено в отдельное производство для расследования нового преступления или в отношении нового лица, то в постановлении следователя, дознавателя должно содержаться и решение о возбуждении уголовного дела. В этом случае срок предварительного расследования исчисляется со дня вынесения постановления о выделении уголовного дела. В остальных случаях срок предварительного расследования исчисляется с момента возбуждения основного уголовного дела.
В выделенном уголовном деле должны содержаться подлинники или заверенные следователем, дознавателем копии процессуальных документов, относящиеся к расследуемому преступлению. Речь идет, в частности, о протоколах следственных действий, иных документах, имеющих доказательственное значение.
Выделение в отдельное производство материалов уголовного дела (ст. 155 УПК РФ). От выделения уголовного дела необходимо отличать выделение в отдельное производство материалов уголовного дела, предусмотренное ст. 155 УПК РФ. В этой статье речь идет о случаях, когда в ходе предварительного расследования из показаний допрошенных лиц, содержания других доказательств становится известно о совершении преступления, не связанного с расследуемым деянием.
В данной ситуации следователь (дознаватель) выносит постановление о выделении в отдельное производство материалов уголовного дела. Эти материалы затем направляются: следователем – руководителю следственного органа, дознавателем – прокурору.
Выделенные материалы, содержащие сведения о новом преступлении, если будет возбуждено уголовное дело, допускаются в качестве доказательств при условии, что они отвечают требованиям о допустимости (ст. 75, ч. 1 ст. 88 УПК РФ).
Начало производства предварительного расследования (ст. 156 УПК РФ). В ст. 156 УПК РФ закреплено, что предварительное расследование начинается с момента возбуждения уголовного дела, о чем следователь, дознаватель, орган дознания выносит постановление. Обычно следователь, дознаватель возбуждает уголовное дело в том случае, когда оно ему подследственно; поэтому в постановлении о возбуждении дела он указывает о принятии его к своему производству.
Руководитель следственного органа, начальник органа дознания вправе поручить расследование по уголовному делу не тому следователю или дознавателю, который его возбудил, а другому. В этой ситуации следователь, дознаватель выносит отдельное постановление о принятии уголовного дела к производству; копия этого постановления в течение 24 часов направляется прокурору.
Фразу “предварительное расследование начинается с момента возбуждения уголовного дела” нужно понимать в том смысле, что только после возбуждения уголовного дела у следователя, дознавателя возникает право на производство предварительного расследования (производство следственных действий, применение мер процессуального принуждения, в частности задержание подозреваемого и др.).
Производство неотложных следственных действий (ст. 157 УПК РФ). В силу специфики своей работы органы дознания чаще всего первыми узнают о совершении преступлений, в том числе и тех, по которым обязательно предварительное следствие. Согласно ч. 1 ст. 157 УПК РФ при наличии признаков преступления, по которому предварительное следствие обязательно, орган дознания возбуждает уголовное дело и производит неотложные следственные действия. К неотложным относятся те следственные действия, которые необходимы для обнаружения и закрепления следов преступления, а также других доказательств, требующих незамедлительного собирания и проверки. Перечень следственных действий, которые признаются неотложными, в УПК РФ отсутствует.
После производства этих следственных действий, но не позднее 10 суток со дня возбуждения уголовного дела орган дознания обязан направить уголовное дело со всеми материалами расследования руководителю следственного органа для организации дальнейшего предварительного следствия.
После направления уголовного дела руководителю следственного органа орган дознания может проводить по нему следственные действия и оперативно-розыскные мероприятия только по письменному поручению следователя. Но из этого общего правила есть исключение. В соответствии с ч. 4 ст. 157 УПК РФ, если по уголовному делу не обнаружено лицо, совершившее преступление, то орган дознания обязан и после принятия следователем уголовного дела к своему производству осуществлять розыскные и оперативно-розыскные меры для установления лица, совершившего преступление, уведомляя следователя об их результатах.
При этом согласно ч. 2 ст. 41 УПК РФ уголовно-процессуальная деятельность, в том числе и производство неотложных следственных действий, не может быть возложена на сотрудника органа дознания, который проводил или проводит по данному уголовному делу оперативно-розыскные мероприятия.
В ч. 2 ст. 157 УПК РФ указано, какие органы и должностные лица из числа уполномоченных осуществлять дознание производят неотложные следственные действия. Прежде всего, это дознаватели органов внутренних дел (по всем уголовным делам, по которым требуется предварительное следствие, за исключением дел, указанных в п. 2–6 ч. 2 ст. 157 УПК РФ), а по уголовным делам о преступлениях, подследственных следователям органов по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ, – дознаватели этих органов. Кроме них правом проводить неотложные следственные действия наделены по делам о преступлениях соответствующих видов (они указаны в п. 2–6 ч. 2 ст. 157 УПК) органы федеральной службы безопасности, таможенные органы, командиры воинских частей и других указанных в п. 4 ч. 2 ст. 157 УПК РФ воинских подразделений; начальники учреждений и органов уголовно-исполнительной системы Министерства юстиции РФ, иные должностные лица, которым предоставлены полномочия органов дознания в соответствии со ст. 40 УПК РФ.
Окончание предварительного расследования (ст. 158 УПК РФ). В соответствии со ст. 158 УПК РФ осуществляется одним из двух способов: 1) направлением уголовного дела в суд; 2) прекращением уголовного дела.
Убедившись, что виновность обвиняемого доказана и отсутствуют основания для прекращения уголовного дела, следователь производит процессуальные действия, указанные в гл. 30 УПК РФ, составляет обвинительное заключение и направляет уголовное дело прокурору.
Прокурор, действуя в порядке, установленном гл. 31 УПК РФ, при согласии с обвинительным заключением утверждает его и направляет уголовное дело в суд для рассмотрения по существу.
По окончании предварительного расследования в форме дознания дознаватель составляет обвинительный акт, утверждаемый начальником органа дознания. После этого уголовное дело направляется прокурору для утверждения обвинительного акта и последующего направления в суд.
Основания и порядок прекращения уголовного дела установлены в гл. 29 УПК РФ. Если прекращается уголовное дело, то прекращается и уголовное преследование, т.е. процессуальная деятельность стороны обвинения в целях изобличения подозреваемого, обвиняемого в совершении преступления. Но прекращение уголовного преследования не во всех случаях ведет к прекращению уголовного дела. Имеются ситуации, когда необходимо продолжить расследование для установления и уголовного преследования подлинного подозреваемого, обвиняемого (Об этом подробнее см. в § 3 гл. 4 учебника.).
Если в ходе предварительного расследования будут установлены обстоятельства, способствующие совершению преступления, то следователь, дознаватель вправе сообщить о них в представлении в соответствующую организацию или должностному лицу для принятия мер по устранению указанных обстоятельств. Это представление подлежит рассмотрению с обязательным уведомлением в течение месяца о принятых мерах.
Восстановление уголовных дел (ст. 158' УПК РФ). Восстановление утраченного уголовного дела либо его материалов производится по постановлению руководителя следственного органа, начальника органа дознания, а если утрата произошла в суде, то по решению суда, которое направляется для исполнения в орган предварительного расследования. При восстановлении используются сохранившиеся копии материалов уголовного дела; возможно производство следственных и иных процессуальных действий. При этом не исчисляются заново сроки предварительного расследования и содержания под стражей. Они продолжают течь, т.е. исчисляются в порядке, установленном ст. 109, 162, 223 УПК РФ. Если по уголовному делу истек предельный срок содержания под стражей, то обвиняемый подлежит немедленному освобождению.
Обязательность рассмотрения ходатайства (ст. 159 УПК РФ). В соответствии с этим требованием следователь, дознаватель обязан рассмотреть каждое ходатайство, заявленное лицами, имеющими на это право (т.е. участниками уголовного судопроизводства с собственным интересом и их представителями, указанными в законе, а также экспертом). Ходатайство согласно ст. 121 УПК РФ подлежит рассмотрению и разрешению непосредственно после его заявления. Если немедленное принятие решения невозможно, то ходатайство должно быть разрешено не позднее трех суток. При этом следователь, дознаватель обязан удовлетворить каждое ходатайство подозреваемого, обвиняемого, его защитника, потерпевшего, гражданского истца, гражданского ответчика или их представителей о производстве следственных действий, судебной экспертизы, если они необходимы для установления обстоятельств, имеющих значение для уголовного дела.
Если ходатайство полностью или частично отклонено, то об этом составляется мотивированное постановление, которое может быть обжаловано в порядке, установленном в гл. 16 УПК РФ.
Меры попечения о детях, об иждивенцах подозреваемого или обвиняемого и меры по обеспечению сохранности его имущества (ст. 160 УПК РФ). Согласно ч. 1 ст. 160 УПК РФ следователь, дознаватель принимает меры попечения о детях, об иждивенцах и меры по обеспечению сохранности имущества, если у подозреваемого, обвиняемого, задержанного или заключенного под стражу: а) остались без присмотра и помощи несовершеннолетние дети, другие иждивенцы, престарелые родители, нуждающиеся в уходе; б) осталось без присмотра имущество и жилище.
При этом следователь, дознаватель должен действовать не только по ходатайству подозреваемого, обвиняемого, но и по собственной инициативе, как только ему станет известно об указанных выше обстоятельствах из материалов уголовного дела или же из других источников.
Недопустимость разглашения данных предварительного расследования (ст. 161 УПК РФ). Данные предварительного расследования (содержание допросов свидетелей, потерпевших, подозреваемых, обвиняемых, результаты следственных действий, иные доказательства и информация о ходе расследования) не подлежат разглашению, поскольку это обеспечивает охрану прав и свобод человека и гражданина в уголовном судопроизводстве, устраняет возможность неправомерного противодействия расследованию путем запугивания, подкупа, расправы с потерпевшими, свидетелями, другими участниками следственных действий, уничтожения документов, других доказательств. Неразглашение данных предварительного расследования необходимо и в силу ряда других причин, в частности в силу презумпции невиновности.
Неразглашение данных предварительного расследования – вынужденная мера, и применяться она должна так, чтобы под предлогом секретности не создавались условия для волокиты, принятия в ходе предварительного расследования незаконных и необоснованных решений, осуществления противоправных действий.
36. Привлечение в качестве обвиняемого. Предъявление обвинения и допрос обвиняемого