Вариант 5 - Профессиональные участники рынка ценных бумаг
Задание 1
Каждому из приведенных ниже терминов и понятий, отмеченных цифрами, найти соответствующее положение, обозначенное буквой.
| 1.Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг | А. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, который осуществляет на основании лицензии доверительное управление ценными бумагами, при- принадлежащими другому лицу. |
| 2. Брокер | Б. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, институт учетной системы , осуществляющий деятельность по хранению сертификатов ценных бумаг и (или ) учету и переходу прав на ценные бумаги. |
| 3. Дилер. | В. Гражданский договор, по которому поверенный обязуется по поручению доверителя совершать для него сделки и иные юридические действия. |
| 4. Управляющий | Г. Клиент депозитария, заключивший с последним договор о счете депо. |
| 5. Депозитарий. | Д. Эмиссионная, инвестиционная и посредническая деятельность на рынке ценных бумаг. |
| 6. Организатор торговли на рынке ценных бумаг. | Е. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, выставляющий котировки ценных бумаг и совершающий сделки купли-продажи ценных бумаг по объявленным ценам. |
| 7. Клиринговая деятельность. | Ж.Участник рынка ценных бумаг, действующий на основании лицензии профессионального участника, предоставляющий услуги, непосредственно способствующие заключению сделок с ценными бумагами между участниками рынка. |
| 8. Регистратор. | З. Депозитарий, который зарегистрирован в реестре владельцев ценных бумаг или в другом депозитарии как держатель ценных бумаг депонента от своего имени , но в интересах депонента. |
| 9. Депонент. | И. Депозитарий, клиентами которого , как правило, являются индивидуальные или институциональные инвесторы, которым депозитарий предоставляет персонифицированный набор услуг и индивидуальные условия обслуживания. |
| 10. Договор - поручения. | К. Специализированная деятельность по перераспределению свободных денежных средств на основе ценных бумаг и по организационно- техническому и информационному обслуживанию выпуска и обращения ценных бумаг. |
| 11. Договор - комиссии. | Л. Коммерческий банк или профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по хранению ценных бумаг. |
| 12. Котировка ценных бумаг. | М. Деятельность по определению взаимных обязательств по сделкам с ценными бумагами и зачету по поставкам ценных бумаг и расчетов по ним, осуществляемая профессиональным участником рынка ценных бумаг на организованных рынках. |
| 13. Номинальный держатель ценных бумаг. | Н. Публичная оферта дилера на рынке ценных бумаг, предложение купить (продать ) определенные ценные бумаги по объявленной цене. |
| 14. Расчетный депозитарий. | О. Лицо, которое ведет систему реестра владельцев ценных бумаг. |
| 15. Клиентский (кастодиальный) депозитарий. | П. То же самое, что и попечитель счета депо. |
| Р. Депозитарий, который осуществляет не только депозитарную деятельность, но и денежные расчеты по сделкам с ценными бумагами. | |
| С. Гражданский договор, по которому комиссионер обязуется по поручению и за счет комитента совершать для него сделки от своего имени за комиссионное вознаграждение. | |
| Т. Депозитарий, который обслуживает организованный рынок ценных бумаг (фондовую биржу), предоставляя стандартный набор услуг участникам биржевых торгов. | |
| У. Юридическое лицо, которое на основании лицензии заключает сделки с ценными бумагами за счет и по поручению клиентов, от своего имени или от имени клиентов. | |
| Ф. В приведенной таблице правильного определения данного термина не содержится. |
Задание 2
Определить, верны ( В ) или неверны ( Н ) следующие утверждения.
1. Институциональные инвесторы не являются профессиональными участниками рынка ценных бумаг.
2. Существует принципиальное различие между дилерской и инвестиционной деятельностью на рынке ценных бумаг, несмотря на то, что и дилер, и инвестор покупают ценные бумаги от своего имени и за свой счет.
3. Брокерско - дилерская компания может совмещать свою деятельность со всеми другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением регистрационной.
4. Брокер на рынке ценных бумаг всегда действует за счет, по поручению и от имени клиента.
5. Не существует законодательного запрета на осуществление деятельности по организации торговли физическими лицами.
6. Лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг лицензируются все виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
7. Регистратор получает доходы только за счет платы эмитента за поддержание системы ведения реестра.
8. Инвестиционное консультирование является видом профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, однако в России не подлежит лицензированию.
9. Коммерческие банки в Российской федерации могут выполнять функции профессиональных участников рынка ценных бумаг.
10. Организаторы торговли на рынке ценных бумаг могут быть как некоммерческими партнерствами, так и акционерными обществами.
Задание 3
Указать правильные ответы.
1. К видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг относится деятельность
1) эмиссионная
2) по ведению реестра акционеров
3) по управлению ценными бумагами
4) по определению взаимных обязательств
5) инвестиционная.
2. Профессиональный участник рынка ценных бумаг – дилер котировать ценные бумаги право
1) имеет
2) не имеет.
3. Коммерческий банк получил лицензию брокера на рынке ценных бумаг. Этот банк котировать ценные бумаги
1) имеет право
2) не имеет право.
4. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг в РФ регламентируется
1) Гражданским кодексом РФ
2) Федеральным законом « О рынке ценных бумаг »
3) Федеральным законом « Об акционерных обществах »
4) Постановлениями Правительства России
5) Уголовным кодексом РФ.
5. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг с другими видами профессиональной деятельности
1) совмещается
2) не совмещается
3) совмещается только с депозитарной деятельностью.
6. Инвестор на рынке ценных бумаг заключает договор в письменной форме
1) с брокерской компанией
2) с депозитарием
3) с регистратором.
7. Объектами доверительного управления ценными бумагами могут быть
1) ценные бумаги
2) денежные средства
3) драгоценные металлы
4) недвижимое имущество
5) иностранная валюта.
8. Клиринговая организация формировать специальные фонды для снижения рисков неисполнения сделок с ценными бумагами
1) обязана в любом случае
2) обязана, если это предусмотрено правилами фондовой биржи
3) не обязана.
9. Для получения лицензии и осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг компания должна удовлетворять требованиям по
1) финансовой устойчивости
2) раскрытию информации
3) квалификации персонала
4) минимальному размеру собственных средств
5) соблюдению норм профессиональной этики.
10. Регистраторы ведут лицевые счета
1) владельцев
2) номинальных держателей
3) доверительных управляющих
4) залогодержателей
5) эмитента.
Задание 4.
Решить задачу. Купонная ставка конвертируемой облигации составляет 5%, срок обращения – 5 лет, номинал облигации – 500 рублей. Через 2 года облигация может быть обменена на 4 обыкновенных акции номиналом 100 рублей. Рыночная доходность облигации – 6%, рыночная цена обыкновенной акции – 130 рублей. Определите, следует ли производить обмен конвертируемой облигации на акции.
Ответы на контрольную работу по теме « Профессиональные участники рынка ценных бумаг » приводятся в конце выполненного задания в виде итоговой таблицы.
Задание 1
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 |
Задание 2
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 |
Задание 3
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 |
Решение задачи приводится полностью с соответствующими пояснениями и расчетами.