Статья 12.6. Нарушение установленного порядка эмиссии и размещения ценных бумаг
1. Эмиссия ценных бумаг без регистрации –
влечет наложение штрафа в размере до двадцати базовых величин, а на юридическое лицо – от двадцати до пятисот базовых величин.
2. Непредставление эмитентами в установленный срок документов для регистрации ценных бумаг –
влечет наложение штрафа в размере до двадцати базовых величин.
3. Иные нарушения установленного порядка эмиссии и размещения ценных бумаг –
влекут наложение штрафа в размере до четырех базовых величин, а на юридическое лицо – до пятидесяти базовых величин.
4. Нецелевое использование средств, привлеченных путем размещения облигаций, либо предоставление за счет указанных средств займов –
влекут наложение штрафа в размере от двадцати до пятидесяти базовых величин, а на юридическое лицо – от пятидесяти до двухсот базовых величин.
Статья 12.7. Нарушение установленного порядка обращения ценных бумаг и осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
1. Нарушение установленных законодательством сроков раскрытия информации на рынке ценных бумаг –
влечет наложение штрафа в размере до двадцати базовых величин.
2. Отсутствие или нарушение порядка учета сделок с ценными бумагами, совершаемых или регистрируемых профессиональными участниками рынка ценных бумаг, либо регистрация сделок с ценными бумагами, оформленных или совершенных с нарушением законодательства, а равно нарушение установленных законодательством ограничений на осуществление профессиональной деятельности по ценным бумагам –
влекут наложение штрафа в размере до двадцати базовых величин, а на юридическое лицо – до двухсот базовых величин.
3. Осуществление работником профессионального участника рынка ценных бумаг сделок с ценными бумагами при отсутствии квалификационного аттестата либо при наличии квалификационного аттестата, действие которого приостановлено, –
влечет наложение штрафа в размере до двадцати базовых величин.
4. Нарушение требований законодательства о депозитарной деятельности, выразившееся в нарушении порядка депозитарного учета или сроков осуществления депозитарных операций, –
влечет наложение штрафа в размере до двадцати базовых величин.
5. Осуществление депозитарного перевода ценных бумаг с нарушением установленных порядка и условий –
влечет наложение штрафа в размере до двадцати базовых величин.