Что такое структура?
Любая структура имеет четыре элемента: (1) части (компоненты), (2) план, (3) источник энергии и (4) цель. Все структуры содержат движение и наклонность к движению; это означает, что они имеют тенденцию изменяться от одного состояния к другому состоянию. Некоторые структуры имеют большую тенденцию к движению, чем другие. В более стационарной структуре части стремятся удерживать друг друга; в менее стационарной структуре части имеют тенденцию допускать более легкое движение. Инвалидное кресло имеет большую тенденцию к движению, чем кресло-качалка, а кресло-качалка имеет большую тенденцию к движению, чем диван. Диван имеет большую тенденцию к движению, чем здание. В каждом случае тенденцию к движению определяет базовая структура.
Эта базовая, обычно невидимая структура пронизывает все в нашей жизни и особенно сильна в нашей все время меняющейся реакции на изменяющийся рынок.
Эдмондсон (Edmondson, 1986) так описал концепции синергической геометрии Р. Бакминстера Фуллера: по Фуллеру, мышление изолирует явления; "понимание" затем соединяет их. "Понимание является структурой", ибо оно означает установление отношений между явлениями.
Структура определяет поведение. Структура определяет то, как ведет себя всё - пуля, ураган, водитель машины, супруга, рынок. То, как организованы в структурном отношении ямы, определяет поведение трейдеров в этих ямах.
Структуры, оказывающие наибольшее влияние на результаты вашей торговли, состоят из желаний, убеждений, предпосылок, устремлений и, более всего, вашего понимания базовой структуры рынка и самого себя.
Изучение структуры - процесс независимый и сильно отличающийся от изучения психологии. Однако между ними есть сильная связь. Когда вы применяете в своей торговле понимание и принципы структуры, появляются две следующие концепции.
Во-первых, большинство из нас, вероятно, скорее из-за невежества, чем из-за самоуверенности, имеет тенденцию игнорировать природу и просто использовать ее как фон для своей наиболее важной деятельности. Трейдеры действуют, исходя из базовой структуры, которая управляет всей их жизнью. Поскольку и рынки, и трейдеры являются частью природы, не должно удивлять то, что и те, и другие действуют в соответствии с природной базовой структурой. Хаос и фракталы являются для трейдеров новыми понятиями. Большинство рассматривает свою жизнь как борьбу против природы или против рынка, а не что-то, неотъемлемо связанное с природой и с рынком. Как говорил композитор Гектор Берлиоз: "Время - великий учитель, но, к сожалению, оно убивает всех своих учеников".
Вторая идея, вытекающая из изучения структур, заключается в том, что некоторые структуры производят больше результатов, чем другие - и в качественном, и в количественном смысле. Структуры безличны. Некоторые структуры ведут к боли вне зависимости от того, кто находится внутри структур. Большинство трейдеров стремятся изменить свое поведение вместо того, чтобы изменить структуру своей жизни. Они думают, что, изменив поведение, они изменят структуру, но на самом деле все наоборот. Как отмечает Роберт Фриц в книге "Путь наименьшего сопротивления" (Robert Fritz, The Path of Least Resistance): "Вы не можете обмануть мать-структуру".
Некоторые структуры ведут к конечным пунктам; другие структуры просто осциллируют. Далее мы рассмотрим оба типа, а еще позднее, в Главах 8-12, расскажем, в чем состоит различие между ними применительно к рынкам.
Структура типа 1
Структура типа 1 дает поведение типа акция-реакция, взад-вперед, восьмерка: после желательного поведения наступает противоположное нежелательное поведение. Простым примером является маятник. На вершине дуги сила тяжести изменяет его поведение, толкая его в нисходящем направлении. По мере движения он наращивает инерцию. Инерция толкает его вниз мимо центральной мертвой точки и далее к противоположной стороне дуги. Затем сила тяжести начинает замедлять его движение. Маятник теряет всю накопленную инерцию, достигает вершины и начинает движение в противоположном направлении (Рисунок 3.1).
Рисунок 3.1
Большинство трейдеров оказываются в плену и действуют в структурах типа 1. Повторим весьма распространенный пример. Предположим, что вы открываете сделку и решаете установить очень консервативный близкий стоп. Вы говорите себе, что вам нужен такой близкий стоп для того, чтобы, если вы окажетесь не правы, вы не понесли бы слишком большого убытка. Рынок совершает нормальный обратный ход, и ваш стоп срабатывает; затем рынок улетает в направлении, которого вы ожидали. Вы анализируете свой убыток и решаете, что ваш стоп был слишком близким. Вы должны давать рынку "место для движения".
В следующей сделке вы ставите стоп необычно далеко от пункта входа и даете рынку много свободного пространства. Рынок начинает идти в обратном направлении, и это приводит вас к очень большому убытку. Вы просто не можете вынести такой большой убыток. И после этого, проведя анализ, вы решаете подтянуть свои стопы.
Большинство трейдеров оказываются в плену такой колебательной стратегии торговли в зависимости от своей последней ошибки. В структуре типа 1 время от времени происходят изменения, но они не сохраняются. Любой прогресс оказывается временным. Базовая структура типа 1 заставляет нас колебаться взад и вперед как маятник. Каждый раз, когда вам кажется, что раз за разом вы получаете одни и те же результаты, вы оказываетесь в плену такой структуры типа 1. Кто-то когда-то определил безумие как "совершение раз за разом одних и тех же действий в ожидании иных результатов". Если вы пытаетесь похудеть, но находите, что ваш вес растет, или стараетесь бросить курить, или хотите выиграть, но продолжаете проигрывать, значит, вы находитесь в базовой структуре типа 1.
Если вы в такой момент обратитесь к типичному психотерапевту (помните, когда-то я тоже им был), вы, вероятно, услышите такие слова как "само-саботаж", "комплекс неудачи", "боязнь успеха" и т.д. Смысл этого в том, что ваше дисфункциональное поведение создает внутреннее состояние вашего бытия - эмоции, ограничения, страхи. Все эти типичные подходы утверждают, что с вами что-то не так. Базовая структура здесь также аристотелевская и ньютоновская: ищите причину, находите решение и получайте новый результат.
Если ваша базовая структура колебательная, вам не поможет никакое решение, потому что психологические решения не влияют на базовую структуру, которая вызывает поведение. Временами некоторые из этих подходов, кажется, работают, но их результаты лишь временны. Проверьте для себя тех трейдеров, которые использовали такие подходы; оцените, какой процент изменения в них остался постоянным. Наши исследования отчетливо показывают, что подавляющее большинство трейдеров снова возвращается к своим старым проигрышным привычкам. Постоянные изменения мы нашли только у тех трейдеров, которые изменили свою базовую структуру.
Если вы находитесь в колебательной структуре (помните, что все осцилляторы двигаются туда-сюда и всегда возвращаются к нулю), не считайте это проблемой, которую вы должны преодолеть. Эта структура не годится для того, чтобы вы стали постоянно выигрывающим трейдером. К счастью, есть альтернатива этой осциллирующей базовой структуре: структура типа 2.
Структура типа 2
Обращайте внимание на природный порядок вещей. Работайте вместе с ним, а не против него, ибо попытка изменить что-то таким
образом лишь создает сопротивление. - Пословица дзэн
Мы идентифицировали структуру типа 1 как основанную на левом полушарии мозга. Структура типа 2 расположена в творческой части мозга. Структура типа 1 пытается решать проблемы (перестать проигрывать); структура типа 2 нацелена на действие, которое внесет в ваше существование что-то новое. Вместо того, чтобы решать проблемы, она создает результаты. Этот контраст чем-то напоминает различие между классической физикой и квантовой физикой. Классическая физика утверждает, что вы должны иметь что-то для того, чтобы получить что-то еще. Квантовая физика утверждает, что что-то может быть создано из ничего. Классическая физика говорит, что вещество получается из другого вещества; квантовая физика говорит, что вещество получается из "невещества".
Когда вы добиваетесь успеха в решении проблемы, все что вы имеете - это отсутствие проблемы. Вы по-прежнему можете не иметь результата, к которому стремитесь (быть постоянно в прибыли). Наш аристотелевский, направленный на решение проблем, менталитет стал нашим образом жизни. Большинство из нас никогда не задумывается о возможности альтернативного подхода.
На национальной политической сцене дискуссия разворачивается вокруг проблемы дефицита, проблемы инфляции, проблемы безработицы, проблемы налогов, проблемы СПИДа, проблемы образования - и так до бесконечности. Величайшие лидеры в истории не были специалистами по решению проблем, они были строителями и созидателями. Во время второй мировой войны Франклин Рузвельт и Уинстон Черчилль не пытались решить проблему Оси; они строили фундамент будущего, которое готовили для всего мира.
Решение проблем, конечно, имеет свое место, но оно оказалось неэффективным в создании выигрышного подхода к торговле. Чаще всего, оно не приводит ни к каким изменениям. Вот ключ. Путь наименьшего сопротивления при решении проблем приводит к движению от худшего к лучшему, а затем опять к худшему. Вы предпринимаете действия, чтобы уменьшить величину проблемы. Когда величина уменьшается, вы прилагаете меньше усилий, и у вас меньше мотивация для предприятия дальнейших действий. Это создает типичную фигуру "восьмерки", где может иметь место много действия, но отсутствует реальный прогресс.
Иными словами, если вы находитесь в режиме решения проблем, то, едва вы добиваетесь успеха, у вас появляется тенденция перестать делать как раз то, что в первую очередь привело вас к успеху. Эта последовательность имеет место сегодня в большинстве предприятий. Открывается новый ресторан и предлагает прекрасную еду, стремясь привлечь публику, а затем потихоньку откатывается к более заурядной кухне и теряет клиентов. Завязывая роман, мы ухаживаем друг за другом, стараемся выглядеть получше и постоянно проявляем внимание, а также берем на себя семейные обязательства. Но, поженившись, мы проявляем тенденцию переставать делать все те маленькие приятные вещи, которые изначально делали отношения столь привлекательными. Для трейдеров, которые торгуют, стремясь разрешить проблемы, вместо того, чтобы создавать прибыли, существует примерно такая же закономерность.
Медицина стремится решать проблемы вместо того, чтобы создавать исключительно здоровый образ жизни. Медицинская наука не является методом создания здоровья. Право стремится решать проблемы преступлений вместо того, чтобы исправлять тех, кто совершил преступные деяния. Право не является методом создания разумных цивилизаций. Аналогичным образом, психотерапия не является методом создания наивысших результатов и эффективности личности.
Карл Юнг (Carl Jung, 1975 год), проведя годы кропотливой работы в этой области, пришел к выводу, что чаще всего проблемы сами по себе являются несущественными. Он сделал следующее мудрое наблюдение:
Все величайшие и важнейшие проблемы жизни являются, по существу своему: неразрешимыми... Они никогда не могут быть решены, их можно только перерасти. Это "перерастание", как оказывается при дальнейшем изучении, требует нового уровня сознания. В поле зрения пациента появляются некоторые более высокие или широкие интересы, и благодаря расширению взглядов неразрешимая проблема теряет свою актуальность. Она решается не логически, а просто уходит в сторону, когда сталкивается с появляющимся в жизни новым и более сильным желанием (стр. 29)
Решение проблем не позволяет вам создавать то, что вы хотите (прибыль); нередко оно приводит как раз к тому, чего вы не хотите (убытки). Вам не нужно трансформировать свою торговлю, вам нужно превзойти ее.
Структура типа 2 является совершенно иным миром, где все "автоматически" работает на ваше продвижение ради достижения ваших целей. Здесь существует мало ненужного движения или возврата назад. Вы находитесь у руля ракетного катера, где энергия направляется в самом выгодном направлении и все, что вы делаете, похоже, идет на пользу вашему прогрессу, причем с наименьшими отклонениями.
Обладая базовой структурой типа 2, вы, вместо того, чтобы просто решать проблемы, будете теперь идти по пути созидания. Созидание является техникой, которую не преподают в школе, дома или на работе. Это, пожалуй, самый важный навык, который вы можете освоить для того, чтобы научиться торговать хорошо. Он очень отличается от реагирования, или ответа на обстоятельства. Здесь надо с удовлетворением отметить, что ваши нынешние обстоятельства ни в коей мере не ограничивают ваших творческих возможностей в получении прибыли от торговли. Творческий процесс имеет структуру иную от ваших реакции, или ответа на текущие обстоятельства.
Трейдер, реагирующий на текущие обстоятельства, оказывается у них в плену. Обстоятельства - это стены вашей камеры. Когда вы созидаете, вы свободны, и ваша свобода вам не угрожает. Всю жизнь вам говорили что, когда, и как делать. Будьте на работе к 9 утра, тратьте только час на обед и не уходите до пяти вечера. Родительское собрание проводится по средам вечером. Каждый день вам нужно спать восемь часов. Я должен выполнить три проекта прежде, чем будет рассмотрен вопрос о повышении по службе. Квартальные налоги должны поступить до пятницы. Правила и требования идут отовсюду.
А теперь вы вступаете в торговлю, где в принципе не существует никаких правил. Вы торгуете, когда вы хотите, и сколько вы хотите. Вы определяете свой риск. Вы создаете свою прибыль. Средний человек не имеет образования или опыта для того, чтобы получить такие результаты. В поисках направления трейдеры подписываются на информационные бюллетени и новостные линии или прибегают к помощи CNBC. Настоящая помощь, однако, может прийти лишь изнутри, и результаты всегда будут соответствовать вашей базовой структуре.
Резюме
В данной главе мы рассмотрели, как работает мир и внутри, и снаружи вашего тела. Мы рассмотрели три принципа, которые соответствуют природе и естественному функционированию:
1. Все следует по пути наименьшего сопротивления.