Типовые следственные ситуации и иные особенности методики расследования преступлений, совершенных несовершеннолетними.
В начале расследования дел этой категории обычно возникают две самые общие типовые ситуации:
1) в первичных материалах, поступивших к следователю, содержатся данные, достоверно указывающие на совершение преступления несовершеннолетним. Эта ситуация может иметь различные, более частные разновидности. Например, в одних случаях правонарушитель был задержан в порядке ст. 91 УПК, в других - на факт совершения преступления неизвестным или известным несовершеннолетним указали свидетели-очевидцы и др.;
2) в первичных материалах содержатся данные, дающие основание предполагать, что преступление совершено несовершеннолетними или при их участии. Указанные данные могут содержаться в сведениях, полученных при осмотре места происшествия (например, сведения об объекте посягательства, способе, обстановке его совершения). Они сами по себе уже содержат информацию о возможном субъекте преступления. Вместе с тем на месте происшествия может быть обнаружена и другая информация о следах (следы рук, обуви; оставленные или принесенные преступником предметы, какие-либо вещества и др.), позволяющая сделать предположения о личности правонарушителя. Данные для подобных предположений могут содержаться и в показаниях свидетелей.
В первой ситуации, если правонарушитель задержан, то прежде всего в соответствии со ст. 421 УПК следователь обязан обратить особое внимание на установление точного возраста несовершеннолетнего (число, месяц, год рождения). При отсутствии документальных данных, указывающих на возраст задержанного, и при невозможности их получения может быть назначена судебно-медицинская экспертиза для установления возраста подозреваемого (ст. 196 УПК). Одновременно собираются все возможные доказательства, относящиеся как к самому факту преступления, предусмотренные ст. 73 УПК, так и к личности несовершеннолетнего, мотивам правонарушения и роли в его совершении других соучастников (если преступление было групповым). Вместе с тем в соответствии со ст. 421 УПК необходимо принять меры к выяснению условий жизни и воспитания задержанного несовершеннолетнего, уровня
282
Т
Глава 27. Основы методики расследования преступлений...
психического развития и иных особенности его личности, было ли на него оказано криминальное влияние старших по возрасту лиц. Если же имеются данные, указывающие на умственную отсталость несовершеннолетнего, не связанную с психическим расстройством, должно быть выяснено, мог ли он полностью осознавать фактический характер и общественную опасность своих действий (бездействия) либо руководить ими. Сведения об этом следователь может получить путем проведения отдельных следственных действий, изучения документов и проведения^ экспертизы (психологической или психолого-психиатрической).
Если же в первой ситуации подозреваемый не задержан, то наряду с выявлением и фиксацией всех следов преступления, сбором других данных по делу важной задачей являются розыск и задержание правонарушителя.
Во второй ситуации при выявлении и фиксации следов и иной информации по делу особое внимание уделяется собиранию и анализу таких фактов, которые не только подтверждают совершение расследуемого преступления несовершеннолетним или преступления с его участием, но и позволяют установить круг лиц, среди которых нужно искать преступника, и возможный район поиска. В этой связи большое значение имеет умелый анализ криминалистической информации, содержащейся в установленных элементах криминалистической характеристики расследуемого преступления, с учетом характера взаимосвязей между ними. Вместе с тем в этих случаях после розыска и задержания подозреваемого тщательно выясняются обстоятельства, перечисленные в ст. 421 УПК
Выбор первоначальных следственных действий и порядок их проведения зависят от характера первоначальных следственных ситуаций. Дпя первой рассмотренной выше ситуации характерен следующий набор первоначальных следственных и иных действий следователя: а) осмотр места происшествия; б) осмотр трупа и проведение судебно-медицинской экспертизы (при наличии трупа); в) допрос подозреваемого (в случае его задержания); г) его личный обыск и обыск по месту жительства; д) допрос потерпевших и их судебно-медицинское освидетельствование (при причинении вреда здоровью); е) допрос свидетелей; ж) назначение и проведение экспертиз; з) розыск и задержание преступника. При этом следует иметь в виду, что в соответствии со ст. 108 УПК применять к такому задержанному меру пресечения в виде заключения
283
РАЗДЕЛ IV . Криминалистическая методика расследования
под стражу можно лишь в исключительных случаях, когда это вызывается тяжестью совершенного преступления (при совершении тяжкого или особо тяжкого преступления). Вместе с тем при необходимости могут быть проведены очная ставка, следственный эксперимент, осмотр и изучение различного рода документов.
Во второй типовой ситуации характерен в основном тот же набор первоначальных следственных действий. Более сложной может быть деятельность следователя и оперативно-розыскных органов по розыску преступника. При этом важно получение необходимых данных из информационных центров МВД о ранее совершенных и нераскрытых аналогичных преступлениях.
План расследования анализируемых преступлений разрабатывается с учетом особенностей первоначальных следственных ситуаций, их информационной насыщенности, а также исходя из того, задержан преступник или нет. При этом в плане должно быть предусмотрено выяснение всей совокупности необходимых обстоятельств, в том числе предусмотренных ст. 421 УПК.
План расследования на первоначальном этапе должен предусматривать проверку не только обычных версий, свойственных расследованию преступлений определенного вида, но и таких версий: является ли подозреваемый несовершеннолетним; совершил ли он преступления один или в группе; нет ли в этой группе взрослых организаторов, подстрекателей; не было ли совершено подозреваемым несовершеннолетним аналогичных нераскрытых или еще не выявленных преступлений.
По указанным делам в план расследования целесообразно включить проведение необходимых тактических операций, например, для следующего:
-установления, розыска и задержания несовершеннолетнего подозреваемого;
- изучения личности несовершеннолетнего преступника, его условий жизни, воспитания, окружения;
-установления взрослых подстрекателей и их роли в совершении преступления;
-установления состава группы несовершеннолетних (при групповом преступлении) и всех эпизодов их преступной деятельности.
284
Глава 27. Основы методики расследования преступлений...
Весьма специфичным при расследовании дел о преступлениях несовершеннолетних является круг подразделений органов внутренних дел, с которыми взаимодействует следователь. Так, следователь по этим делам взаимодействует не только с оперативными работниками уголовного розыска и работниками инспекций по делам несовершеннолетних, но и с участковыми инспекторами, работниками дежурных частей, постовой и патрульной службы, следственных изоляторов и воспитательно-трудовых колоний.
Успех расследования этих, как и любых других, преступлений*во многом зависит от умения следователя провести все необходимые следственные действия с учетом специфики криминалистических и иных особенностей указанных криминальных деяний.
Осмотр места происшествия является одним из самых распространенных следственных действий, в процессе которого собирается важная информация как о существе преступления и его криминалистических особенностях, так и о личности несовершеннолетнего преступника. При этом тактические особенности осмотра места происшествия определяются складывающимися ситуациями к моменту начала его производства. Если в совершении преступления подозревается несовершеннолетний, а личность его неизвестна, то важной задачей осмотра, помимо сбора необходимой информации о самом преступном факте, является собрать как можно больше информации, указывающей на совершение преступления несовершеннолетним, позволяющей построить версию о конкретном несовершеннолетнем подозреваемом или круге лиц, среди которых его надо искать, а также версии о возможных соучастниках.
Если же личность несовершеннолетнего подозреваемого известна и к началу осмотра он уже допрошен, то в ходе осмотра, помимо общих задач собирания необходимых фактических данных, необходимо принять меры к выявлению данных, подтверждающих или опровергающих версию несовершеннолетнего о мотивах и целях деяния, о способах его совершения, предмете посягательства и т. д.
Допрос несовершеннолетних также является важным и весьма сложным следственным действием. Несовершеннолетние по этим делам мо: гут быть разного возраста занимать различное процессуальное положение (потерпевший, свидетель, подозреваемый и обвиняемый). Тактика
285
РАЗДЕЛ IV . Криминалистическая методика расследования
допроса названных категорий допрашиваемых определяется возрастными и психологическими особенностями допрашиваемого, уровнем его физического и интеллектуального развития, особенностями совершенного преступления и процессуальным положением допрашиваемого.
Допросу должна предшествовать особенно тщательная подготовка с целью выявления и изучения всех, в том числе вышеотмеченных, особенностей личности несовершеннолетнего, подлежащего допросу.
В соответствии с законом (ст. 191 УПК) на допрос несовершеннолетнего свидетеля и потерпевшего, не достигшего 14 лет, а по усмотрению следователя и на допрос свидетелей от 14 до 18 лет вызывается педагог, а в случае необходимости участвует их законный представитель. При допросе несовершеннолетних подозреваемых и обвиняемых согласно закону (ст. 425 УПК) предусматривается участие защитника. Если они не достигли 16 лет либо достигли этого возраста, но страдают психическим расстройством или отстают в психическом развитии, при их допросе обязательно присутствие педагога или психолога. Сам же допрос без перерыва не может продолжаться более двух часов, а в общей сложности не более четырех часов.
Допрашиваемому подробно разъясняется необходимость дачи правдивых показаний. Свободный рассказ нужно выслушать, не перебивая. Поскольку подростки склонны к фантазированию, ложному пониманию чувства товарищества, они на допросах могут быть не до конца откровенными, по окончании свободного рассказа им целесообразно задавать контрольные, уточняющие и дополняющие вопросы. Но эти вопросы следует ставить с особой осторожностью. Все сведения, сообщенные ими, подлежат тщательной проверке, ибо, давая показания, несовершеннолетние чаще, чем взрослые, смешивают в своих показаниях ложь с правдой.
В качестве свидетелей по таким делам обычно приходится допрашивать родителей, лиц, их заменяющих, родственников, педагогов, соседей, сверстников по месту жительства, учебы, работы. Некоторые из них могут быть свидетелями-очевидцами, другие могут свидетельствовать о том, что знают о событии преступления и иных фактах, имеющих к нему отношение, а также о лицах, интересующих следствие.
При допросе подозреваемого (обвиняемого) очень важно доходчиво изложить ему сущность имеющихся против него подозрений или со-
286
Глава 27. Основы методики расследования преступлений...
держание предъявленного обвинения, популярно разъясняя при этом юридические термины, квалифицирующие его действия как преступление. Не следует выражать преждевременного недоверия к показаниям подростка, ибо это может привести к отказу от дачи им показаний. Допрос следует вести в спокойном и дружелюбном тоне, но настойчиво. При этом следует меньше уговаривать несовершеннолетних и больше убеждать, а грубость и развязность с их стороны пресекать. В случае признания допрашиваемым своей вины целесообразно максимально детализировать обстоятельства преступления для выяснения роли допрашиваемого и его соучастников в расследуемом событии с целью предупреждения самооговора. Если же несовершеннолетний не признает себя виновным, ему необходимо раскрыть общественную опасность и моральные и материальные последствия преступления и подчеркнуть роль чистосердечного признания.
Обыск проводится по месту жительства, работы или учебы подозреваемого несовершеннолетнего. Предмет обыска определяется в зависимости от способа совершения преступления (похищенное, оружие и орудия взлома, боеприпасы, обувь, одежда, в которой подросток был в момент совершения преступления, и др.). Поскольку подростки владеют собой хуже, нежели взрослые, следует внимательно наблюдать за их эмоциональным состоянием при обыске.
По результатам установленных причин таких преступлений и способствующих им условий необходимо осуществлять соответствующие профилактические мероприятия1.
/2. Общие черты криминалистической характеристики
и методики расследования преступлений, совершенных
организованными преступными группами
Преступления, совершаемые группой преступников всегда представляют большую общественную опасность, нежели аналогичные деяния, совершаемые отдельными индивидами. Совершение преступлений
1 Справочник следователя. Вып. 2. М., 1990. С. 569; Расследование отдельных видов преступлений. М., 1995. С. 117; КаневскийЛ . Л. Криминалистические проблемы расследования и профилактики преступлений несовершеннолетних. Красноярск, 1991; Каневский Л. Л. Тактика следственных действий по делам о преступлениях, совершенных несовершеннолетними. Уфа, 2001.
287
РАЗДЕЛ IV . Криминалистическая методика расследования
группой преступников вносит определенную специфику в механизм и иные составляющие криминальной деятельности, а главное, влечет за собой, как правило, наступление более тяжких последствий. Еще большую общественную опасность представляют собой организованные преступные группы, криминальная деятельность которых является более продуманной, профессиональной и не эпизодической, а постоянной как средство извлечения нетрудовых доходов в больших размерах1.
Современная организованная преступность в нашей стране представляет собой новый качественный уровень групповой профессиональной и прежней организованной преступности2, имеющей свои специфические черты не только уголовно-правового, криминологического, но и криминалистического свойства. Она более организованна, масштабна (носит отраслевой и региональный, а также межотраслевой, межрегиональный и даже транснациональный характер); стремится установить монопольный контроль за отраслями промышленного производства, торговли и даже кредитно-банковской сферы; обладает широкими коррумпированными связями в аппарате власти и управления в хозяйственных, правоохранительных органах, а также огромным бюджетом. Главари указанных организаций стремятся пробраться к масти или установить такие отношения с отдельными представителями власти и управления, которые позволяли бы влиять не только на политику местных властей, но и всего государства.
Криминалистическая характеристика организованной преступной деятельности независимо от ее конкретного вида близка к типовой структуре указанной характеристики, но имеет свои особенности. В частности, в ее структуре можно выделить четыре блока:
- предметно-технологический блок, включающий информацию о сфере проявления этой криминальной деятельности, объекте ее посягательства, целевой направленности и особенностях ее осуществления (способе, механизме и обстановке совершения);
'См. подробнее: Основы борьбы с организованной преступностью / Под ред. В. С. Ов-чинского, В. Е. Эминова, Н. П. Яблокова. М, 1996.
2 Криминальный профессионализм и такая же организованность - явления взаимосвязанные: чем выше показатель криминального профессионализма, тем ярче просматриваются его организованные формы. Однако они являются самостоятельными видами преступности. См.: Долгова А. И. Криминология. М., 1999; Криминология / Под ред. В. Н. Кудрявцева, В. Е. Эминова. М., 1997; Криминология / Под ред. А. И. Долговой. М., 1997.
288
Глава 27. Основы методики расследования преступлений...
- организационно-управленческий блок, содержащий информацию об организационно-управленческом устройстве преступной группы;
- субъектно-личностный блок, включающий сведения о типологических чертах членов организованных преступных групп, психологической атмосфере и личных взаимоотношениях внутри них, и др.;
-организационно-коррупционный блок, характеризующий особенности коррупционных связей организованной группы или преступного сообщества. Без знания таких особенностей криминалистическая характеристика организованной преступности потеряет свою полноту.
Для надлежащей криминалистической оценки преступной деятельности организованных преступных групп важно как можно быстрее установить их базовую (стержневую) криминальную направленность, служащую главным средством достижения намеченных преступных целей.
Базовой (стержневой) преступной деятельностью является наиболее доступная, относительно безопасная и материально выгодная для организованной криминальной группы в данном регионе в определенный период времени корыстная или корыстно-насильственная деятельность, позволяющая получать большие доходы и служащая постоянным основным преступным бизнесом. Именно для такой деятельности и создается организованная преступная группа (ОПГ).
Вместе с тем члены таких групп совершают и другие преступления, связанные с подготовкой, обеспечением и сокрытием базовой преступной деятельности (например, направленные на обеспечение группы оружием, транспортными средствами, документами; на уничтожение изобличающих материалов; устранение опасных свидетелей и др.). Указанные преступления носят вспомогательный характер и составляют вспомогательную преступную деятельность преступных групп.
В некоторых случаях члены указанных групп совершают и другие преступления, являющиеся по сути побочными для базовой преступной деятельности и выходящими за ее рамки в силу определенных отклонений в основной криминальной деятельности. Обычно это является следствием возникновения новых преступных интересов у ОПГ, в связи с изменением обстановки в регионе, накоплением значительного криминального капитала, требующего своего нового приложения, например, дополнительно занятия наркобизнесом и т. д.
289
19-512
РАЗДЕЛ IV . Криминалистическая методика расследования
Кроме того, отдельные члены ОПГ иногда совершают преступления, совершенно не связанные ни с одним из вышеназванных видов преступной деятельности такой группы. Например, некоторые ее члены в нетрезвом состоянии из хулиганских или иных побуждений применяют огнестрельное оружие, ввязываются в драку, причиняют телесные повреждения, совершают насилие, кражу и т. п. Эти преступления называются нетипичными для ОПГ.
Установление базовой направленности организованной преступной группы в числе других преступлений, совершенных ее членами, в самом начале расследования или до его начала имеет важное методическое значение, ибо помогает точнее определить сферу, регион, объем и степень опасности данной ОПГ и даже ее примерную структуру, а также выделить криминалистически значимые черты, свойственные ее основной преступной деятельности.
Сведения о предмете преступного посягательства образуют важный систематизирующий элемент криминалистической характеристики названной преступной деятельности, указывающий на ее направленность (на денежные и валютные ценности, драгоценности, цветные и драгоценные металлы, иное ценное промышленное сырье, энергоносители, новейшие технологии и др.).
Способы совершения преступлений у этих групп весьма разнообразны. Они практически все тщательно готовятся и планируются, предполагают достаточно профессиональный уровень и коллективность исполнения преступных акций с четким распределением ролей ее исполнителей и хорошим техническим оснащением. Характер же конкретных способов зависит от базовой направленности преступной деятельности ОПГ.
Обстановка совершения подобных преступлений к каждом конкретном случае выбирается преступной группой с учетом времени, места, особенностей социально-экономических условий, наличия коррумпированных связей с властно-управленческими и иными структурами в соответствующем районе, городе и регионе, гарантирующих максимальные преступные доходы и относительную безопасность для их незаконного получения.