Процесс построения версий распадается на ряд условных этапов.
Началом процесса построения версий обычно являются анализ и синтез имеющихся в распоряжении следователя данных по делу, в результате которых происходит определенное упорядочение имеющейся информации о сложившейся следственной ситуации. Указанные действия дополняются выявлением логических связей и отношений между известными обстоятельствами. Одновременно на этом этапе выясняется, что из имеющихся данных очевидно, что предположительно, неизвестно, неясно, мешает началу или продолжению расследования.
Второй этап включает в себя обращение следователя к имеющимся у него знаниям, к следственному и жизненному опыту в широком смысле слова, необходимым для объяснения отдельных вопросов в связи с построением версий. При этом используются сведения не только из личного, но и обобщенного опыта расследования сходных уголовных дел, собственная интуиция, данные из имеющихся литературных источников, справочников и информационных фондов, которые могут оказать помощь следователю в деятельности по выдвижению версий.
Третий этап заключается в реализации указанных знаний и опыта, обобщенных справочных и иных сведений при анализе имеющихся данных, оценке конкретной сложившейся следственной ситуации и определении круга возможных версий.
Четвертый этап сводится к формулировке следственных версий. Это конечный результат мыслительного процесса.
Заключает процесс построения версий их конкретизация (служащая целям наилучшей проверки версий) путем выведения из них выво-
64
Глава 5. Криминалистическая версия
дов-следствий. Эта мыслительная операция осуществляется с помощью дедукции и аналогии. Версия в данном случае рассматривается как общее положение, из которого дедуцируются выводы в виде умозаключения типа «если верна версия А, то кроме уже известных фактов (а), (б), (в), положенных в ее основу, должны существовать еще не установленные пока, но предполагаемые факты (г), (д), (е), которые необходимо установить».
Проверка версий, в отличие от процесса их построения, представляет собой практическую деятельность лиц, выдвинувших версии. Ее цель - подтвердить или опровергнуть содержащиеся в версиж-предпо-ложения и выведенные из них выводы-следствия о каких-либо событиях или фактах, связанных с расследуемым преступлением, важных для установления истины по делу. Для этого целенаправленно собираются доказательства в предусмотренном законом процессуальном порядке (путем следственных действий и другими способами).
Указанная проверка должна отвечать ряду принципиальных требований. Во-первых, все выдвинутые версии следователь обязан проверить до конца. Не подтвердившейся может быть признана версия только в случае неподтверждения выведенных из нее следствий. Во-вторых, все версии должны проверяться одновременно или параллельно. Это важно потому, что откладывание проверки каких-либо версий из-за необходимости сосредоточения усилий на проверке наиболее вероятной (по мнению следователя) версии (впоследствии оказавшейся неверной) может привести к утрате доказательств, уничтожению или сокрытию следов преступления, а заподозренный может скрыться или, что еще хуже, совершить новое преступление.
Вместе с тем данное правило не надо применять формально без учета сложившихся следственных ситуаций. В ряде случаев с целью быстрого решения основных вопросов расследования можно сочетать энергичные усилия по проверке наиболее вероятной версии с реальной возможностью быстрого и своевременного переключения на проверку остальных версий. Безотлагательной проверки требуют и версии, связанные с пресечением преступной деятельности.
В то же время следственные действия при проверке версий могут проводиться в той или иной очередности. Во всех случаях при проверке версии ранее других нужно проводить неотложные следственные действия, результаты которых имеют значение для всех или большинст-
65
5-512
РАЗДЕЛ I . Теория и методология криминалистики
ва выдвинутых версий (следственный осмотр, обыск, допрос свидетелей, подозреваемых, судебная экспертиза). Не должно быть задержки с действиями, направленными на розыск, изобличение и изоляцию преступника, если его пребывание на свободе представляет опасность для общества. Не следует откладывать действия, связанные с назначением экспертиз, иных проверок и мероприятий, требующих для своего осуществления длительного времени, и др.
В ходе проверки одна из версий, наиболее обоснованно выдвинутых относительно одного и того же факта, обычно находит подтверждение, а остальные отпадают.
/ 2. Планово-организационное обеспечение криминалистической деятельности
Расследование преступлений как вид криминалистической деятельности является сложнейшей многоцелевой поисково-познавательной деятельностью. Вместе с тем эта деятельность имеет несколько этапов: включает в себя значительное число следственных действий, криминалистических операций, оперативно-розыскных мероприятий и предполагает несколько субъектов ее осуществления.
Расследование имеет целую систему целей. Так, в нем можно выделить следующие цели: общие (ст. 6, 21 УПК), конкретные (ст. 73 УПК), составляющие предмет доказывания, специфические (обусловленные особенностями и ситуационным своеобразием этапов расследуемого преступления), частные (в основном связанные с производством отдельных следственных действий и подготовкой к ним). При этом раскрытие преступлений, несмотря на отсутствие этого понятия в действующем УПК, является первейшей целью, открывающей возможности для осуществления последующих целей расследования.
В расследовании можно выделить несколько этапов, в рамках которых осуществляется переход от одного состояния расследования к другому, более высокому уровню по своему содержанию. Чаще всего выделяются первоначальный, последующий и заключительный этапы расследования. Каждый из них имеет свои конечные цели.
Целью первоначального этапа является собирание, накопление и изучение данных (особенно могущих с течением времени исчезнуть) об обстоятельствах преступления и виновном лице, осуществ-
66
Глава 5. Криминалистическая версия
ление его розыска и задержание (если это еще не было сделано до начала расследования). Цель последующего этапа состоит в следующем: на базе полученной к его началу и дополнительно собранной информации предъявить обвинение, допросить обвиняемого и решить все основные вопросы раскрытия данного преступления. На заключительном этапе решаются оставшиеся невыполненными цели расследования, составляется обвинительное заключение и осуществляются иные действия, направленные на завершение расследования.
Цели расследования на всех этапах решаются его субъектами с помощью различных следственных действий, криминалистических операций, а также оперативно-розыскных мероприятий. Поэтому столь сложная и многоцелевая деятельность не может быть целенаправленной, оптимизированной и эффективной, если она не будет должным образом спланирована и организационно упорядочена.
Планирование и организация неразрывно связаны с деятельностью по оптимизации процесса расследования, служат ее задачам, что делает их весьма близкими понятиями. Однако предметы их интереса не во всем совпадают. Планирование, являясь основным методом рациональной организации расследования, нацелено на построение самой модели-схемы начавшегося и продолжающегося расследования, вплоть до его окончания. Организация же направлена на обеспечение наиболее рациональной реализации разработанного следователем плана расследования.
Плановое начало расследования. Оценка оптимальности разработанного плана расследования зависит от того, насколько план отвечает основным исходным положениям, в совокупности составляющим его основополагающие начала. К ним чаще всего относят положения о принципах, условиях, функциях и элементах планирования.
Принцип индивидуальности обязывает при планировании, опираясь на типовые черты конкретного преступления и общие рекомендации, разрабатывать план его расследования с учетом всех специфических особенностей данного преступления и сложившейся следственной ситуации. Таким образом, в каждом отдельном случае план расследования должен быть индивидуальным, а не шаблонным.